集團合同執行情況檢查方案 企劃文案

爲了進一步貫徹落實《合同法》和公司《合同管理制度》等相關流程，瞭解和掌握合同執行中存在的問題，集團總經辦法律室從2011年4月開始在全集團範圍內開展合同執行情況專項檢查。爲了貫徹國家、省合同執行情況專項檢查工作部署，落實工作任務和要求，根據《秦皇島市財政局、秦皇島市監察局、秦皇島市審計局關於開展全市合同執行情況專項檢查的通知》（特急）精神，現就我區開展此項工作提出以下意見：
一、充分認識專項檢查的重要性和必要性
在深入學習貫徹黨的十七大精神過程中，財政部、監察部、審計署、國家預防腐敗局針對合同改革發展形勢，做出開展合同執行情況專項檢查的重要決策，這既是深化合同制度改革、建立完善的合同管理體制的客觀需要，又是從源頭上防止腐敗、建立長效機制的有力措施。
《合同法》實施五年來，在區委、區政府的正確領導下，我區合同工作取得了明顯成效：合同制度體系初步形成，合同工作體系基本健全，合同範圍和規模不斷擴大，合同管理與操作日趨規範，依法採購、公開透明的運行機制逐步形成，合同功能和作用得到明顯發揮,在促進廉政建設和反腐敗鬥爭方面發揮了積極作用。但是，我們也要清醒地看到，推行合同制度改革的時間還比較短，不少方面還處於探索和完善階段，合同活動中仍然存在一些與制度和程序規定不相符合的薄弱環節和問題，主要表現在：執行合同政策存在偏差，有的政策和規定還沒有得到落實；應當實行合同的項目，沒有完全納入採購監管程序，存在脫離甚至規避監管的現象；合同中的違規操作、隨意操作問題時有發生。特別是有的違規性的故意行爲，背後還可能隱藏着不正當交易。這些現象和問題，都在一定程度上影響了合同活動的公正性，破壞了公平競爭的市場秩序，也損害了合同的聲譽。總體上看，無論是合同規模還是合同行爲，都必須着手進一步規範和完善。中央和省委省政府明確指出，要站在完善行政管理體制改革和加強反腐倡廉建設的高度，進一步推動合同制度改革。因此，在當前形勢下，開展合同執行情況專項檢查具有十分重要的意義。
二、專項檢查的任務和目的
此次專項檢查的任務和目的是：在廣泛開展對行政事業單位、團體組織（以下簡稱採購人）、政府集中採購機構和社會代理機構合同執行情況檢查的基礎上，摸清和掌握合同領域中存在的問題，重點查找法律制度、管理體制、監督機制、操作執行等方面存在的缺失和薄弱環節；通過認真開展自查自糾工作，使採購人、政府集中採購機構和社會代理機構受到深刻的思想教育和法制教育，自覺增強依法行政、依法採購的意識；針對自查和重點檢查工作中暴露出來的問題，一方面嚴肅查處和糾正不規範行爲，另一方面建立健全各項規章制度，完善管理體制和運行機制，爲建立健全科學的合同管理體制奠定基礎。
通過檢查，促進採購人、政府集中採購機構和社會代理機構進一步掌握合同法律法規和規章制度規定，提高依法採購的意識和能力，糾正錯誤觀念和不正當交易行爲，堵塞管理與操作執行的漏洞，促進廉政建設，確保各項合同法律法規和規章制度得以正確貫徹執行。
三、專項檢查的範圍
此次專項檢查的範圍是：全區採購人、政府集中採購機構和獲得合同代理資格的社會代理機構和合同執行情況。
四、專項檢查的組織與實施
按照市財政局、市監察局、市審計局的統一部署，區財政局、區監察局、區審計局聯合成立區合同執行情況專項檢查領導小組，組長由區政協副主席、財政局局長孫愛忠擔任，副組長由區監察局局長張毓、區審計局局長趙立羣擔任，成員由區監察局副局長馬文剛、區審計局副局長田欣華、區財政局副局長張寅生擔任，領導小組辦公室設在區財政局合同辦公室，主任由區財政局副局長張寅生擔任，副主任由區財政局合同辦公室主任周永勃擔任。專項檢查領導小組負責全區專項檢查工作的組織領導和督導工作，並負責區直部門和單位以及區直的集中採購代理機構、社會代理機構專項檢查工作。專項檢查工作結束後，專項檢查領導小組負責彙總全區專項檢查情況和工作總結報告，報市合同執行情況專項檢查領導小組。
五、專項檢查工作安排
專項檢查工作採取自查自糾和重點檢查相結合的方法，從5月開始，到9月結束，具體分爲自查自糾、重點檢查、整改提高和驗收總結四個階段。具體安排如下：
（一）自查自糾。5月19日至31日爲自查自糾階段。採購人、政府集中採購機構和社會代理機構要認真組織學習合同法和有關制度規定，增強開展自查自糾的主動性。各單位和採購代理機構開展和合同執行情況自查自糾的內容包括：
1、納入合同範圍的項目依法實施採購的情況，是否存在規避合同的行爲；
2、合同預算、計劃編制和執行情況，是否存在不編、漏編現象；
3、合同方式選擇和執行情況，有無違規行爲；
4、政府集中採購、部門集中採購和分散採購的執行情況，納入集中採購目錄的項目是否都執行了集中採購；
5、採購組織程序、信息發佈、專家抽取等環節執行情況，是否執行了制度規定，有無違規行爲；
6、工程實施合同情況，有無規避招標等違規行爲；
7、上級專項資金實施合同情況，是否都執行了制度規定；
8、合同政策功能落實情況，是否嚴格執行了制度規定；
9、受理質疑案件的答覆處理情況；
10、政府集中採購機構和社會代理機構財務開支情況，是否存在違反財經紀律現象；
11、其他有關情況。
採購人、政府集中採購機構和社會代理機構自查自糾工作結束後，要對自查自糾情況歸納整理，查找問題根源，寫出自查自糾報告，並填寫電子版自查自糾有關表格，報區專項檢查領導小組辦公室（採購人填寫表格1、表格2和表格7；政府集中採購機構填寫表格3、表格4和表格7；社會代理機構填寫表格5、表格6和表格7）。
區財政局負責對自查自糾表格電子版軟件的下載安裝提供支持。自查自糾表格軟件可以直接從中國合同網（）下載安裝，也可以到區財政局合同辦公室拷貝後安裝，對於不具備上網條件的單位和下載安裝過程中有困難的單位，請及時與區財政局合同辦公室聯繫。自查報告和自查自糾表格電子版必須在5月30日前報區專項檢查領導小組辦公室。
（二）重點檢查。6月1日—7月31日爲重點檢查階段。重點對採購規模較大、採購項目較多的採購人、政府集中採購機構和部分社會代理機構合同執行情況進行檢查，對於不認真進行自查自糾，不按時填報自查自糾報表的單位同時列入重點檢查範圍，採購人的重點檢查覆蓋面要達到本地所有采購人的20%以上。重點檢查工作結束後，檢查小組或檢查工作承擔機構要根據重點檢查情況寫出檢查意見和處理建議，及時上報區專項檢查領導小組。
（三）整改提高。8月1日—31日爲整改提高階段。採購人、政府集中採購機構、社會代理機構要結合自查自糾和重點檢查發現的問題以及重點檢查意見，提出切實可行的整改措施，制定整改方案。整改情況要以書面形式提交區專項檢查領導小組。對整改措施不力、整改效果不好的，專項檢查領導小組要督促其重新進行整改。
（四）驗收總結。9月1日—30日爲驗收總結階段。整改提高工作完成後，各級專項檢查領導小組要組織好本地專項檢查的驗收工作，總結分析檢查工作中發現的問題和原因，形成分析報告。
各單位要確保專項檢查不走過場，將整改措施落到實處。檢查期間，省專項檢查領導小組將組織督導組深入區、縣和市直被檢查單位進行督導。市專項檢查領導小組將組織督導組深入縣區和市直被檢查單位進行督導。
六、專項檢查工作要求
（一）要高度重視，加強組織領導。區專項檢查領導小組要根據上級通知要求，制定符合本區實際的相關配套文件和工作方案，明確目標要求和方法步驟，安排負責重點檢查的工作人員，切實做好此次專項檢查工作。檢查過程中遇到問題，要有向關領導和上級部門彙報，及時加以解決。
（二）要精心組織，狠抓落實。合同執行情況專項檢查工作涉及面廣，政策性強，工作難度大。區財政局、區監察局、區審計局要通力合作，從經費和工作人員上給予必要的保障，精心組織和安排各個階段的工作，做到任務落實、人員落實、責任落實、經費落實，確保一級抓一級，層層抓好落實。對工作不力、造成不良後果的，要追究有關領導和人員的責任。採購人、政府集中採購機構和社會代理機構要安排專門人員認真細緻地做好自查自糾工作，並配合專項檢查領導小組做好重點檢查工作。
（三）要依法行政，公正嚴格。在專項檢查工作中，各級財政、監察、審計部門要做到依法檢查，準確運用相關法律、法規和政策，嚴格履行查辦程序，排除干擾，秉公辦事，防止檢查工作失之於寬，失之於軟，切實做到依法行政、公正嚴格。
（四）要做好檢查情況統計彙總和檢查定期報告。要高度重視自查自糾電子化表格的發放、填報、彙總和上報工作，確保電子化表格發放到所有采購人、政府集中採購機構，並督促各單位和機構按規定要求認真填寫。自查自糾階段結束後，要按時彙總上報自查自糾電子化表格。同時，在每一個工作階段完成後的5日內，將有關工作成效、存在的問題和有關工作開展情況報告市專項檢查領導小組。
區直各部門、區合同中心和社會代理機構要在自查自糾工作結束前2日內，將自查自糾報告和彙總後的電子化表格報區專項檢查領導小組辦公室。
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